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欣泰欺诈发行案二审开庭,证监会主席助理庭后再答记者问

公司 呼伦贝尔之窗 2018-01-13 17:40:40

欣泰欺诈发行案二审开庭,证监会主席助理庭后再答记者问欣泰欺诈发行案二审开庭,证监会主席助理庭后再答记者问

  (原标题:欣泰欺诈发行案二审开庭,证监会主席助理庭后再答记者问)今日欣泰电气欺诈发行案二审开庭,再次聚焦资本市场目光,今日早间9点半,北京高院公开审理此案,由北京高院副院长吉罗洪担任审判长,证监会党委委员、主席助理黄炜亲自出庭应诉,今日上午,北京高院公开开庭审理此案,证监会党委委员、主席助理黄炜作为证监会负责人出庭应诉,欣泰电气不服证监会处罚决定及复议决定,于2018年01月向北京市第一中级人民法院提起行政诉讼,01月13日,北京市第一中级人民法院判决证监会胜诉。

  需要强调的是,尊重法律、敬畏法律是包括发行人在内的所有市场主体的唯一选择,任何心存侥幸、试图突破法律底线的违法行为主体都将受到法律的严惩,01月13日上午,北京市高级人民法院公开开庭审理此案,证监会党委委员、主席助理黄炜同志作为证监会负责人出庭应诉,为实现上市目的,解决应收账款余额过大问题,2018年01月至2018年01月,欣泰电气通过外部借款、使用自有资金或伪造银行单据的方式虚构应收账款的收回,在年末、半年末等会计期末冲减应收款项(大部分在下一会计期期初冲回),致使其在向证监会报送的IPO申请文件中相关财务数据存在虚假记载。

  欣泰电气将包含虚假财务数据的IPO申请文件报送证监会并获得证监会核准的行为,违反了《证券法》第十三条和第二十条第一款的规定,构成《证券法》第一百八十九条所述“发行人不符合发行条件,以欺骗手段骗取发行核准”的行为,直接负责的主管人员为温德乙、刘明胜,欣泰电气实际控制人、董事长温德乙以员工名义从公司借款供其个人使用,欣泰电气在《2018年度报告》中未披露该关联交易事项,导致这份报告存在重大遗漏,同时,欣泰电气在《2018年度报告》中未披露实际控制人温德乙以员工名义从公司借款供其个人使用的事项,存在重大遗漏,违反了《证券法》第六十三条的规定,构成《证券法》第一百九十三条所述信息披露违法行为,直接负责的主管人员为温德乙、刘明胜。

  原告欣泰电气不服被诉处罚决定中针对公司的部分,向证监会申请行政复议,证监会决定,依据《证券法》第一百八十九条、第一百九十三条第一款和第三款、第二百三十三条和《证券市场禁入规定》第五条的规定,对欣泰电气责令改正,给予警告,并处以832万元罚款;对实际控制人温德乙给予警告,处以892万元罚款,并采取终身市场禁入措施,欣泰电气仍不服,向北京一中院提起行政诉讼,请求法院撤销证监会行政处罚决定中针对公司的部分及后续行政复议决定。

  黄炜在庭审中指出,欣泰电气向证监会报送的财务会计文件存在虚假记载,不符合《证券法》第十三条规定的法定发行条件,骗取发行核准,构成欺诈发行的违法行为,随后欣泰电气向北京市高院提起上诉,在本案中,证监会依法对欣泰电气的违法行为进行了调查、处理,最终作出与其违法行为的性质、情节和社会危害程度相匹配的处罚决定。

  监管表态的严与准黄炜在庭审中指出,欣泰电气向证监会报送的财务会计文件存在虚假记载,不符合《证券法》规定的发行条件,骗取发行核准,构成欺诈发行的违法行为,二是敬畏法律、尊重法律、恪守法律是发行人参与证券发行市场活动的底线要求,在本案中,证监会依法对欣泰电气的违法行为进行了调查、处理,最终作出与其违法行为的性质、情节和社会危害程度相匹配的处罚决定,欺诈发行是证券市场最为严重的违法行为,严重侵蚀证券市场的运行基础,中国证监会将一如既往地履行法律赋予的监管职责,全面贯彻依法全面从严监管的工作方针,切实加强对证券发行的全流程、全方位监管,对发现的欺诈发行行为坚决依法查处,绝不姑息迁就,二是敬畏法律、尊重法律、恪守法律是发行人参与证券发行市场活动的底线要求

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